（原标题：祥瑞证券收警示函：涉经纪业务分支机构合规东说念主员配备不到位、对营销宣传推介材料审核把关不严等）肛交 哭

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蓝鲸新闻1月10日讯（记者王婉莹）本日肛交 哭，深圳证监局发布一则罚单指向祥瑞证券股份有限公司（下称“祥瑞证券”）。

经查，祥瑞证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：个别分支机构合规东说念主员配备不到位；对营销宣传推介材料审核把关不严；未实时发现并惩处客户往还结算资金卓绝情形；相关业务条约保存不完好，关于投资者信息查对不充分等。由此，深圳证监局决定对祥瑞证券采取出具警示函的行政监管法子。

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(图片开始：深圳证监局）

记者存眷到，旧年祥瑞证券也数次收到罚单。比喻，3月，天津证监局流露一则行政处罚法子，祥瑞证券天津分公司职工边某元借用他东说念主证券账户犯法交易股票，最终被处以10万元罚金，据悉，边某元适度他东说念主账户犯法往还股票3.29亿、赔本474.05万元。

2月，证监会曾对祥瑞证券采取出具警示函。经查，祥瑞证券在债券刊行订价历程中，存在违犯刚正竞争的活动，个别花样债券刊行利率与承销用度挂钩。此外，个别债券花样尽调不完好，关节身分得到不充分。

凭证监管条目，承销机构在公司债券承销各智商均不得得意刊行价钱或利率，不得将刊行价钱或利率与承销用度平直或障碍挂钩，不得得意以包销之外的模式购买公司债券。在细则公司债券承销用度时，不得以显著低于行业订价水对等不正直竞争模式采纳业务。

现时，祥瑞证券与正派证券正在鼓励归拢进度中肛交 哭，不外，近一年来并未有新的本色施展。2022年12月，正派证券控股股东变更为新正派集团，抓有新正派集团66.5%股权的中国祥瑞障碍适度正派证券。2024年3月的功绩诠释会上，针对投资者发问的与祥瑞证券归拢别传，正派证券董事长施华默示，会与各方一皆，从股东、投资者价值最大化启程，凭证正派集团重整投资条约以及监管条目，按节拍鼓励相关职责。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)